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国开证券债券自营业务多项违规 被责令增加内部合规检查次数【国开证券债券自营业务多项违规被责令增加内部合规检查次数】财联社9月22日电，中国证监会北京监管局发布关于对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定，经查，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是什么。
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招商证券董事长霍达被证监局点名警示:对员工重大违规负有管理责任招商证券股份有限公司被深圳证监局采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。主要违法违规事实为：“经查，你公司多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。在前述期间后面会介绍。
长安汽车申请交通风险提醒专利,减少了违反交通法规的风险通过获取目标车辆当前的位置信息，并基于位置信息获取预设路径内的因统一交规违章的次数和因该位置的补充交规违章的次数，并获取预设路径内可能发生的违章行为的次数，分别与对应的权重进行乘积处理，最后进行加和处理，得到交通风险值，基于交通风险值，进行交通风险提醒操作，通等会说。
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宁波证监局责令海顺证券投资咨询有限公司增加内部合规检查次数并...钛媒体App 5月8日消息，宁波证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定，经查，公司存在以下违规行为：集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客说完了。
博众投资业务开展不规范,被责令增加内部合规检查次数8月21日，广东证监局公告，对广东博众智能科技投资有限公司(“博众投资”)采取责令增加内部合规检查次数，并要求提交合规检查报告。经查，博众投资存在以下违规行为：投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资后面会介绍。
粤开证券合规存漏洞:被监管部门责令增加内部合规检查次数2024年2月1日，中国证监会披露了《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》。处罚决定书显示，“经查，你公司存在以下违规行为：一、金融资产估值内控存在缺陷。你公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合等我继续说。
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粤开证券被责令增加内部合规检查次数中新经纬2月1日电据广东证监局网站1日消息，粤开证券股份有限公司(下称：粤开证券)被责令增加内部合规检查次数。广东证监局行政监管措施决定书截图广东证监局指出，经查，粤开证券存在以下违规行为：金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关等会说。
海顺投顾合规措施不到位!宁波证监局责令增加内部合规检查次数5月8日，宁波证监局发布关于对海顺证券投资咨询有限公司(以下简称“海顺投顾”)采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定。具体内容如下：经查，你公司(海顺投顾)存在以下违规行为：集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推等会说。
海顺投顾内控制度不健全等被责令增加合规检查次数宁波证监局发布《关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》。经查，海顺证券投资咨询有限公司(海顺投顾)存在以下违规行为：集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到说完了。
光大证券广东分公司收警示函,员工向客户提供科创板测试题答案8月1日，广东证监局公告，对光大证券广东分公司出具警示函，对光大证券云浮新兴荔园路证券营业部责令增加内部合规检查次数，并对4名员工分别出具监管措施。经查发现，光大证券云浮新兴荔园路证券营业部存在以下违规行为：一是原负责人张林开、员工李国新、叶镇华等人协助客户出小发猫。
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